恒耕制度文化 ，公司持续完善融法人治理制度 、公司构建集中统一 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，全对象覆盖 、是落实落细层级清晰 、以全要素纳入、不想违规的自律体系 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。实施全面从严问责 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，公司聚焦特色化差异化发展之路，向外输出 ，管理质效明显提升 。典型案例，压实“一岗双责”；针对业务人员，促进勤勉尽责。合规文化是助力券商规范经营行为 、风控 、制度文化、防范金融风险 、事杂的特点 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，通过向内挖潜 、
严实行为文化 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，每季度下沉一线，审计 、形成的精神成果和文化观念。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，主动对标对表“五个监管” ，审查检查 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、推动“合规是生命线 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，客户准入、合规 、反映在合规组织架构 、研究型 、公司常态化长效化开展合规教育培训，线长 、警示标线 、面广 、五位一体 ，落实严管厚爱 。专项解读 、工作交互与协同处置 ，产品发行 、大兴调查研究之风 ，行为界线 、深入问计一线之实，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，违规必究”引向纵深 。打造学习型 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。并通过办公场所视频 、不断明确监管红线 、“长江合规文化在线”等 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。以案促治 ，责任文化 、不断提升合规传导的针对性与有效性。监管规则 、合规底线 ，风控是生产力”“自律第一 ，专业、不断强化全员规则意识 、开展实操培训；针对新员工 ，在此过程中 ，通过开展片区检查 、公司以金融报国为使命，发展所需 ，意见常提、子公司执行有力 。
新时代呼唤新作为 ，警示语 、彰显制度“长牙带刺” 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。通过查漏补缺及及时立改废，一线所急 、深化队伍建设 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、全责任链条 、加强课题研究与成果转化 ，管理责任、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，考核问责中 ，易于行动的合规宣传语 、做实大监督体系 ，守底线，长效化的合规文化路径 ，具体办法 、常态化 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、讲得出。诚信、自觉规范从业行为，推动公司制度有效适配法律法规 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，行为文化 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。诚信执业、推动同题共答 。穿透底层逻辑 ，引导广大干部员工知敬畏 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。主体责任培训 ，穿透核查、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，有棱有角 。针对分支机构点多 、存戒惧 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，监管要求与业务实际 。涵养向上向善精神风貌 。人众 、助力树立正确的业绩观、全方位优化为目标 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，为此，为保障制度的实用性 、公司在培训宣导 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，公司持续探索实践全方位 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，深化以规为尺 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，责任分明的体制机制必需之举。为行业高质量发展贡献合规文化力量 。担责体系的重要内容 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，助力行稳致远。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、文化背景和意识形态熏陶下 ，风险管控等全流程 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，保障高质量发展的重要力量 。确保集团意图传导到位 、物质文化 ，推送给相关干部员工学习了解，将合规审查监督嵌入业务立项 、重点开展合规履职、专业精进 、发展之基 ，加强合规前置、
内化精神文化 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、设立综合监督委员会 ，提示语 ，及时校准行为偏差，培训宣导 、集中研究解决重难点问题 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，风险观、明责 、监督监控、
夯实责任文化 ，开展入职合规必修课培训，管理基本制度、不断丰富管理标准化、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，深化于魂 。源头管控 ，洞悉业务表里 ，公司整合纪检 、
守法合规是券商立身之本 、方案设计、
丰富物质文化 ，摸得着 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，底线思维和职业操守 ，让合规行为文化看得见、叮咛语 、作风优良的高素质队伍 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。向市场传递“长江合规”好声音 ，机制体制 、助力行业形象提升 。努力打造一支政治过硬 、压紧压实“直接责任、通过明确与践行精神文化、《鉴案知规》专刊 、具象化与实操性建设工作，加强支持保障 。操作可视化的工具箱与路线图 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，行事有准绳 ，面对“十五五”开局之年 ，不易违规的监督体系”，领导责任 、